Οικονομικά & Ρυθμιζόμενες Ομάδες
Αναφορές συμπεριφοράς που καλύπτουν τις υποχρεώσεις ρυθμιζόμενων εταιρειών
Δομημένες οδοί γνωστοποίησης για ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις - ευθυγραμμισμένες με τις προσδοκίες της FCA και διακριτές από τα συστήματα καταγγελιών και συμβάντων.
Νέες αναφορές καταγγελίας δυσλειτουργιών που ελήφθησαν και αξιολογήθηκαν από το FCA μεταξύ 1ης Απριλίου 2024 και 31ης Μαρτίου 2025.
Source: FCA Ετήσια Έκθεση Προβλεπόμενων Ατόμων 2024/25 · View source
Τις φορές που η FCA ανέλαβε άμεση δράση κατά των επιχειρήσεων με βάση τις πληροφορίες των μαρτύρων δημοσίου συμφέροντος το 2024/25.
Source: FCA Ετήσια Έκθεση Προβλεπόμενων Ατόμων 2024/25 · View source
Ξεχωριστοί ισχυρισμοί που περιέχονται στις αναφορές καταγγελίας της FCA κατά την περίοδο αναφοράς 2024/25.
Source: FCA Ετήσια Έκθεση Προβλεπόμενων Ατόμων 2024/25 · View source
Τι μπορεί να αναφερθεί μέσω του καναλιού καταγγελίας της εταιρείας σας;
Η ομιλία σε ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις βρίσκεται μεταξύ του κινδύνου συμπεριφοράς, των ελέγχων του οικονομικού εγκλήματος και της προσωπικής λογοδοσίας στο πλαίσιο του SMCR. Θέματα μη οικονομικών παραπτωμάτων - εκφοβισμός, παρενόχληση και διακρίσεις - πρέπει να δρομολογούνται με την ίδια αυστηρότητα όπως οι παραβιάσεις του ελέγχου και των κανονισμών και δεν πρέπει ποτέ να σταθμεύουν σε ουρά παραπόνων πελατών.
Οι γνωστοποιήσεις συγχέονται με τα παράπονα των πελατών
Οι ανησυχίες του προσωπικού σχετικά με τη συμπεριφορά, τους ελέγχους ή την κουλτούρα δεν πρέπει να καταγράφονται σε συστήματα έννομης προστασίας των καταναλωτών που στερούνται ροής εργασιών έρευνας και διαδρομής ελέγχου.
Η διαδρομή του συνταγογραφημένου ατόμου FCA έναντι του εσωτερικού καναλιού δεν είναι σαφής
Οι εργαζόμενοι ενδέχεται να μην γνωρίζουν πότε να χρησιμοποιούν την προκαθορισμένη διαδρομή του FCA έναντι της εσωτερικής συμμόρφωσης - και οι εσωτερικές διαδρομές πρέπει να εξακολουθούν να παράγουν τεκμηρίωση έτοιμη από τον ρυθμιστή.
SMCR ΥΠΕΥΘΥΝΟΤΗΤΑ χωρις ΙΔΙΟΚΤΗΣΙΑ ΥΠΟ
Οι ανησυχίες σχετικά με τη συμπεριφορά των ανώτερων διευθυντών χρειάζονται ονομαστικούς ιδιοκτήτες ερευνών και ελεγχόμενη ορατότητα - όχι άτυπη κλιμάκωση στα εισερχόμενα του κατόχου SMF.
Μη χρηματοοικονομικό παράπτωμα (NFMI) ανεπαρκώς τεκμηριωμένο
Τα θέματα του εκφοβισμού, της παρενόχλησης και των διακρίσεων χρειάζονται την ίδια χρονολογική σειρά με τις ρυθμιστικές παραβιάσεις - δείτε την κουλτούρα του FCA και τα ευρήματα της έρευνας NFMI.
Αποτυχίες οικονομικού εγκλήματος και ελέγχου
AML, οι κυρώσεις, η απάτη και οι ανησυχίες για την ακεραιότητα της αγοράς απαιτούν την κυριότητα του χρηματοοικονομικού εγκλήματος χωρίς πίεση από τις επιχειρήσεις στο αρχείο της υπόθεσης.
Η παρακολούθηση ωθεί τους δημοσιογράφους σε εταιρικά email
Οι επιχειρήσεις εξακολουθούν να χρειάζονται ασφαλή εσωτερική παρακολούθηση που προστατεύει την ταυτότητα όταν οι δημοσιογράφοι επιλέγουν την ανωνυμία - ακόμη και όταν αργότερα έρχονται σε άμεση επαφή με το FCA.
Σχεδιασμός διαδικασίας
Πώς αντιμετωπίζονται οι αναφορές καταγγελίας δυσλειτουργιών σε ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις
Μια εσωτερική διαδρομή πέντε βημάτων που συνδέει την εισαγωγή γνωστοποίησης, την ιδιοκτησία συμμόρφωσης και τα αρχεία που είναι έτοιμα για το διοικητικό συμβούλιο - χωρίς να αναμειγνύεται η καταγγελία δυσλειτουργιών σε μη συναφή λειτουργικά συστήματα.
Ο εργαζόμενος υποβάλλει μέσω ασφαλούς πύλης ή τεκμηριωμένης διαδρομής ανοικτής τηλεφωνικής γραμμής
Υπεύθυνος: Ανώνυμος ή ταυτοποιημένος δημοσιογράφος
Η αναφορά παρακολούθησης εκδόθηκε, η κατηγορία και η αναφορά FCA αξιολογήθηκαν κατά περίπτωση
Υπεύθυνος: ΠΡΟΣΛΗΨΗ ΣΥΜΜΟΡΦ
Η αμφίδρομη αποστολή μηνυμάτων συγκεντρώνει λεπτομέρειες και αποδεικτικά στοιχεία χωρίς εταιρικό email
Υπεύθυνος: Ανατεθειμένος ερευνητής
Ευρήματα τεκμηριωμένα με πρόσβαση βάσει ρόλου για συμμόρφωση, HR ή οικονομικό έγκλημα
Υπεύθυνος: Κατονομαζόμενος ιδιοκτήτης υπόθεσης
Το αποτέλεσμα καταγράφηκε. θέματα για την επιτροπή ελέγχου και την εξαγωγή που είναι έτοιμη από τη ρυθμιστική αρχή
Υπεύθυνος: ΓΡΑΜΜΑΤΕΙΑ /ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜ
Καταλληλότητα προϊόντος
Ένας ασφαλής δίαυλος αναφοράς για οικονομικές και ρυθμιζόμενες ομάδες
Οι ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις χρειάζονται μια εσωτερική οδό που μπορούν να υπερασπιστούν παράλληλα με τις υποχρεώσεις καταγγελίας δυσλειτουργιών της FCA - όχι ένα φυλλάδιο τηλεφωνικού κέντρου. Η Disclosurely δομεί αυτή την εσωτερική διαδρομή. Δεν αντικαθιστά την κανονιστική αναφορά ή τη λογοδοσία της SMCR.
ΔΙΑΔΡΟΜΗ ΕΛΕΓΧΟΥ για ΚΑΝΟΝ
Η παραλαβή, η κυριότητα, τα μηνύματα, τα αρχεία και οι αλλαγές κατάστασης σε μία περίπτωση υποστηρίζουν τον εσωτερικό έλεγχο, τα πακέτα της επιτροπής ελέγχου και την τεκμηρίωση αλληλεπίδρασης FCA.
Πρόσβαση βάσει ρόλων για περιπτώσεις NFMI και SMCR
Ανάγκη να γνωρίζουν ορατότητα για μη χρηματοοικονομικά παραπτώματα και έρευνες ανώτερων διευθυντικών στελεχών χωρίς να κυκλοφορούν λεπτομέρειες μέσω εταιρικού ηλεκτρονικού ταχυδρομείου.
Διατηρείται χωριστά από τα συστήματα καταγγελιών
Διαμορφώστε τις κατηγορίες και τους ιδιοκτήτες, ώστε οι γνωστοποιήσεις του προσωπικού σχετικά με τη συμπεριφορά και τους ελέγχους να παραμένουν σε μια ροή εργασίας καταγγελίας δυσλειτουργιών - όχι σε μια ουρά έννομης προστασίας των καταναλωτών.
FAQ
Συχνές ερωτήσεις καταγγελίας δυσλειτουργιών για ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις
Ερωτήσεις ειδικά για τις ρυθμιζόμενες επιχειρήσεις και τις οδούς SMCR. Για την ανωνυμία δείτε ανώνυμη αναφορά, για την ασφάλεια ασφάλεια και για την τιμολόγηση τιμές.
Δώστε στην εταιρεία σας ένα σαφές κανάλι ομιλίας
Δημιουργήστε μια επώνυμη πύλη αναφοράς που θα διαχωρίζεται από τα παράπονα των πελατών, με αρχεία έτοιμα για έλεγχο και ρυθμιστικό έλεγχο.