Finanzas e equipas regulados
Denúncias que cumplen as obligaciones de entidades reguladas
Vías de notificación estructuradas para empresas reguladas — alineadas com as expectativas de supervisión e separadas de sistemas de quejas e incidentes.
1,131 indicador de setor relacionado com denúncias e integridade.
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908 indicador de setor relacionado com denúncias e integridade.
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2,684 indicador de setor relacionado com denúncias e integridade.
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O que pode ser reportado através do canal de denúncias em empresas reguladas?
Os asuntos se sitúan entre la conducta en o lugar de trabalho, o comportamiento de mercado e la gobernanza.
Asuntos de comportamiento de mercado
Incentivos de venta inadecuados, asesoramiento poco claro, posibles infracciones de mercado.
Fallas en controles e riesgos
Elusión de controles internos; inconformidades de gobernanza.
Mala conducta financiera e fraude
Abuso de gastos, cuestiones de nómina, conflictos com proveedores.
Conducta e represalias
Problemas de conducta en equipas cercanos a la alta dirección.
Proteção de dados e obligaciones regulatorias
Elusión de procesos de notificación.
Outras questões de integridade
Preocupações que devem poder ser comunicadas com segurança e acompanhadas num registo claro.
Process design
Como as denúncias são tratadas em empresas reguladas
Um proceso de cinco pasos que respalda as expectativas supervisoras sobre registros e plazos.
Trabalhador o persona contratada utiliza portal com marca
Owner: Denunciante
Atribuição de referencia de acompanhamento e categoría
Owner: Conformidade / persona designada
Mensagems seguros de doble sentido recogen evidências
Owner: Responsável do caso asignado
Evidências e notas en o expediente do caso com acesso basado en roles
Owner: Responsável do caso
Resultado documentado para o comité de auditoria e, cuando proceda, para o supervisor
Owner: Conformidade / Consejo
Product fit
Um canal de denúncia seguro para finanças e equipas reguladas
Disclosurely da a os equipas regulados disciplina verificable de captura e gestão de casos.
Separado de quejas e incidentes
O canal de denúncias permanece fuera de os sistemas de quejas de clientes e de as notas CRM.
Evitación de conflictos para casos que impliquen a altos cargos
Responsávels alternativos e ruta a director não ejecutivo dentro do mismo registro.
Cronología fiable
Confirmaciones, mensagems, notas e resultados para auditoria e conversaciones com supervisores.
FAQ
Perguntas frequentes sobre denúncias para empresas reguladas
Perguntas específicas para empresas reguladas. Sobre anonimato, ver denúncias anónimas; sobre segurança, segurança; sobre preços, preços.
Dê à sua organização um canal claro para falar
Configure um portal de denúncias com a sua marca e receba comunicações confidenciais de trabalhadores, voluntários e contratados.