Finanza e team regolamentati
Condurre reporting che soddisfi i doveri delle aziende regolamentate
Percorsi di divulgazione strutturati per le aziende regolamentate, in linea con le aspettative della FCA e distinti dai sistemi di reclami e incidenti.
Nuove segnalazioni ricevute e valutate dalla FCA tra il 1 aprile 2024 e il 31 marzo 2025.
Fonte: Rapporto annuale Soggetti Prescritti FCA 2024/25 · Vedi fonte
Times la FCA ha intrapreso azioni dirette contro le aziende sulla base delle informazioni degli informatori nel 2024/25.
Fonte: Rapporto annuale Soggetti Prescritti FCA 2024/25 · Vedi fonte
Accuse separate contenute nelle segnalazioni whistleblowing della FCA durante il periodo di riferimento 2024/25.
Fonte: Rapporto annuale Soggetti Prescritti FCA 2024/25 · Vedi fonte
Cosa si può segnalare tramite il canale di whistleblowing in imprese regolamentate?
La presa di posizione nelle aziende regolamentate si colloca tra il rischio di condotta, i controlli sulla criminalità finanziaria e la responsabilità personale ai sensi dell’SMCR. I temi di cattiva condotta non finanziaria – bullismo, molestie e discriminazione – devono essere affrontati con lo stesso rigore delle violazioni dei controlli e delle normative e non devono mai essere parcheggiati in una coda per i reclami dei clienti.
Divulgazioni confuse con reclami dei clienti
Le preoccupazioni del personale in merito alla condotta, ai controlli o alla cultura non devono essere registrate nei sistemi di ricorso dei consumatori privi di flusso di lavoro investigativo e di pista di controllo.
Il percorso della persona prescritta da FCA rispetto al canale interno non è chiaro
I lavoratori potrebbero non sapere quando utilizzare il percorso della persona prescritta dalla FCA rispetto alla conformità interna e i percorsi interni devono comunque produrre documentazione pronta per il regolatore.
Responsabilità SMCR senza titolarità del caso
Le preoccupazioni sulla condotta dei senior manager necessitano di titolari delle indagini nominati e visibilità controllata, non di un'escalation informale nella casella di posta del titolare della SMF.
Cattiva condotta non finanziaria (NFMI) sottodocumentata
I temi del bullismo, delle molestie e della discriminazione richiedono la stessa cronologia dei casi delle violazioni normative: vedi i risultati del sondaggio sulla cultura della FCA e NFMI.
Crimini finanziari e fallimenti nei controlli
L'antiriciclaggio, le sanzioni, le frodi e le preoccupazioni sull'integrità del mercato richiedono la proprietà dei reati finanziari senza pressioni da parte delle linee di business sulla documentazione del caso.
Il follow-up spinge i giornalisti verso la posta elettronica aziendale
Le aziende hanno ancora bisogno di un follow-up interno sicuro che protegga l’identità quando i giornalisti scelgono l’anonimato, anche quando successivamente interagiscono direttamente con la FCA.
Progettazione del processo
Come vengono gestite le segnalazioni di whistleblowing in imprese regolamentate
Un percorso interno in cinque fasi che collega l'assunzione delle informazioni divulgate, la proprietà della conformità e i documenti pronti per il consiglio, senza mescolare la segnalazione in sistemi operativi non correlati.
Il lavoratore invia tramite un portale sicuro o un percorso documentato tramite hotline
Responsabile: Reporter anonimo o identificato
Riferimento di tracciamento rilasciato; categoria e reporting FCA valutati ove applicabile
Responsabile: Assunzione di conformità
La messaggistica anonima a due vie raccoglie dettagli e prove senza la posta elettronica aziendale
Responsabile: Investigatore assegnato
Risultati documentati con accesso basato sui ruoli per conformità, risorse umane o criminalità finanziaria
Responsabile: Proprietario del caso nominato
Risultato registrato; temi per il comitato di audit e l’esportazione pronta per i regolatori
Responsabile: Segreteria/consiglio aziendale
Adattamento del prodotto
Un canale di segnalazione sicuro per finanza e team regolamentati
Le aziende regolamentate hanno bisogno di un percorso interno da poter difendere insieme agli obblighi di denuncia delle irregolarità della FCA, non di una brochure da call center. Disclosurely struttura quel percorso interno; non sostituisce la rendicontazione normativa o la responsabilità dell’SMCR.
Traccia di controllo per la revisione normativa
Ricevute, proprietà, messaggi, file e modifiche di stato in un unico record del caso, a supporto di audit interno, pacchetti di comitati di audit e documentazione di interazione con FCA.
Accesso basato sui ruoli per casi NFMI e SMCR
Visibilità necessaria per comportamenti illeciti non finanziari e indagini sui dirigenti senior senza diffondere i dettagli tramite e-mail aziendale.
Mantenuti separati dai sistemi di reclamo
Configura categorie e proprietari in modo che le comunicazioni del personale sulla condotta e sui controlli rimangano in un flusso di lavoro di denuncia, non in una coda di risarcimento del consumatore.
Domande frequenti
FAQ sul whistleblowing per imprese regolamentate
Domande specifiche per imprese regolamentate. Per l’anonimato vedi segnalazione anonima, per la sicurezza sicurezza, per i prezzi prezzi.
Offri alla tua organizzazione un canale chiaro per parlare
Configura un portale con il tuo marchio e ricevi segnalazioni riservate con un follow-up sicuro.