Ekonomi och reglerade team
Strukturerad rapportering för team i reglerade enheter
Strukturerade rapporteringsvägar för reglerade enheter, tydligt separerade från klagomåls- och incidentsystem.
Nya visselblåsarrapporter som FCA tog emot och bedömde mellan 1 april 2024 och 31 mars 2025.
Källa: FCA Prescribed Persons Annual Report 2024/25 · Visa källa
Gånger som FCA vidtog direkta åtgärder mot företag baserat på visselblåsarinformation 2024/25.
Källa: FCA Prescribed Persons Annual Report 2024/25 · Visa källa
Separata anklagelser i FCA:s visselblåsarrapporter under rapporteringsperioden 2024/25.
Källa: FCA Prescribed Persons Annual Report 2024/25 · Visa källa
Vad kan rapporteras via er visselblåsarkanal inom reglerade företag?
Speak-up i reglerade enheter kombinerar kultur och beteenderisk, kontroll av ekonomisk brottslighet och ledningspersonalens personliga ansvar. Ämnen om icke-ekonomiska oredligheter – mobbning, trakasserier, diskriminering – måste behandlas med samma noggrannhet som brott mot kontroller och regelverk och får inte läggas till i kundklagomålskön.
Rapporter förväxlas med kundklagomål
Anställdas oro för beteende, kontroll eller kultur bör inte registreras i klagomålssystem som inte har ett utredningsflöde eller revisionsspår.
Otydlighet: extern rapportering till myndigheten kontra intern kanal
Anställda kanske inte vet när de ska använda en extern rapport till lämpliga myndigheter och när de ska använda en intern kanal - och den interna vägen behöver fortfarande producera dokumentation redo för granskning.
Ledaransvar utan ärendeägande
Oro mot chefer kräver namngivna ägare av utredning och kontrollerad synlighet – inte informell upptrappning till en privat e-postinkorg.
Icke-ekonomiskt olämpligt beteende dåligt dokumenterat
Mobbning, trakasserier och diskriminering måste följa samma kronologi som regelöverträdelser – med ett fullständigt register över upptäckter och beslut.
Ekonomisk brottslighet och kontrollmisslyckanden
AML, sanktioner, bedrägerier och marknadsintegritetsintrång kräver ägande av funktionen för ekonomisk brottslighet, utan påtryckningar från affärsområdet att registrera ärendet.
Vidare kommunikation tar de sökande till företagets e-postadress
Det finns fortfarande ett behov av säker tvåvägskommunikation som skyddar identiteten när en reporter väljer anonymitet – även om de senare väljer den externa vägen.
Process design
Hur visselblåsarärenden hanteras inom reglerade företag
Fem steg som kombinerar rapportmottagning, ägande på efterlevnadssidan och styrelseklara poster – utan att blanda in siffror med andra operativsystem.
Den anställde lämnar in rapporten via en säker portal eller dokumenterad hotline
Owner: Anonym eller avslöjad reporter
Tilldela ett ärendenummer; kategorisering och bedömning av eventuella rapporteringsskyldigheter
Owner: Adoption på efterlevnadssidan
Tvåvägsmeddelanden samlar in detaljer och bevis utöver företagets e-post
Owner: Tilldelad utredare
Arrangemang dokumenterade med rollbaserad åtkomst för efterlevnad, HR eller team för ekonomisk brottslighet
Owner: Namngiven ägare av ärendet
Utfallsregister; ämnen för revisionsutskottet och export redo för granskning
Owner: Bolagssekretariat/styrelse
Product fit
En säker rapporteringskanal för finans- och reglerade team
Reglerade enheter behöver en strukturerad intern kanal – inte en generisk broschyr eller delad box. Disclosurely organiserar denna kanal; ersätter inte extern rapportering eller ledningsansvar.
Revisionsspår för granskning
Mottagning, ägande, meddelanden, filer och statusförändringar i ett register - för internrevision, revisionsutskott och dokumentering av interaktioner med myndigheter.
Rollbaserad åtkomst för känsliga ärenden
Tillgång till HR-ärenden och ledningsutredningar begränsad till behöriga personer - inga detaljer skickade till företagets e-post.
Separat från reklamationssystem
Konfigurera kategorier och ägare så att anställdas rapporter om beteende och kontroll går till rätt process – inte till klagomålskön.
FAQ
Vanliga frågor om visselblåsning för reglerade företag
Frågor specifika för reglerade företag. Om anonymitet, se anonym rapportering; om säkerhet, säkerhet; om priser, priser.
Ge ert företag en tydlig speak-up-kanal
Skapa en varumärkesanpassad rapporteringsportal, åtskild från kundklagomål – med dokumentation redo för revision och tillsyn.