Finanzas y equipos regulados
Reportes que cumplen las obligaciones de entidades reguladas
Vías de notificación estructuradas para empresas reguladas — alineadas con las expectativas de supervisión y separadas de sistemas de quejas e incidentes.
Dato sectorial sobre denuncias y riesgos organizativos: 1,131.
Fuente: Informe sectorial y datos regulatorios citados · Ver fuente
Dato sectorial sobre denuncias y riesgos organizativos: 908.
Fuente: Informe sectorial y datos regulatorios citados · Ver fuente
Dato sectorial sobre denuncias y riesgos organizativos: 2,684.
Fuente: Informe sectorial y datos regulatorios citados · Ver fuente
¿Qué se puede comunicar a través de su canal de denuncias en empresas reguladas?
Los asuntos se sitúan entre la conducta en el lugar de trabajo, el comportamiento de mercado y la gobernanza.
Asuntos de comportamiento de mercado
Incentivos de venta inadecuados, asesoramiento poco claro, posibles infracciones de mercado.
Fallas en controles y riesgos
Elusión de controles internos; incumplimientos de gobernanza.
Mala conducta financiera y fraude
Abuso de gastos, cuestiones de nómina, conflictos con proveedores.
Conducta y represalias
Problemas de conducta en equipos cercanos a la alta dirección.
Protección de datos y obligaciones regulatorias
Elusión de procesos de notificación.
Seguimiento seguro para quienes denuncian
El seguimiento no debe obligar a la persona denunciante a usar el correo corporativo, especialmente cuando mantiene el anonimato.
Diseño del proceso
Cómo se gestionan las denuncias en empresas reguladas
Un proceso de cinco pasos que respalda las expectativas supervisoras sobre registros y plazos.
Empleado o persona contratada utiliza portal con marca
Responsable: Informante
Asignación de referencia de seguimiento y categoría
Responsable: Cumplimiento / persona designada
Mensajes seguros de doble sentido recogen evidencias
Responsable: Responsable del caso asignado
Evidencias y notas en el expediente del caso con acceso basado en roles
Responsable: Responsable del caso
Resultado documentado para el comité de auditoría y, cuando proceda, para el supervisor
Responsable: Cumplimiento / Consejo
Adecuación del producto
Un canal de denuncia seguro para finanzas y equipos regulados
Disclosurely da a los equipos regulados disciplina verificable de captura y gestión de casos.
Separado de quejas e incidentes
El canal de denuncias permanece fuera de los sistemas de quejas de clientes y de las notas CRM.
Evitación de conflictos para casos que impliquen a altos cargos
Responsables alternativos y ruta a director no ejecutivo dentro del mismo registro.
Cronología fiable
Confirmaciones, mensajes, notas y resultados para auditoría y conversaciones con supervisores.
Preguntas frecuentes
Preguntas frecuentes sobre denuncias en empresas reguladas
Preguntas específicas para empresas reguladas. Sobre anonimato, consulte denuncias anónimas; sobre seguridad, seguridad; sobre precios, precios.
Dé a su organización un canal claro para hablar
Configure un portal con su marca y empiece a recibir comunicaciones confidenciales con un seguimiento seguro.